Auditorías, Revisión y Mejora Continua
Auditorías, Revisión y Mejora Continua
Section titled “Auditorías, Revisión y Mejora Continua”Objetivo
Section titled “Objetivo”Establecer los lineamientos y procedimientos para la ejecución de auditorías internas, revisiones de desempeño y acciones de mejora continua del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG‑SST), con el fin de garantizar su eficacia, cumplimiento normativo y mejora permanente.
Alcance
Section titled “Alcance”Este capítulo aplica a:
- Todas las áreas involucradas en el SG‑SST.
- Personal operativo, administrativo y de supervisión.
- Procesos operativos, administrativos, técnicos y de seguridad física.
- Vehículos, instalaciones, rutas y actividades relacionadas con el transporte terrestre.
Responsables
Section titled “Responsables”— Dirección General
— Gerencia de Operaciones / Transporte
— Área de Seguridad y Salud en el Trabajo
— Auditores Internos designados
— Supervisores y Coordinadores
Desarrollo
Section titled “Desarrollo”1. Auditorías Internas del SG‑SST
Section titled “1. Auditorías Internas del SG‑SST”Las auditorías internas permiten evaluar el cumplimiento de los requisitos del sistema y detectar oportunidades de mejora.
Objetivos de la auditoría
- Verificar el cumplimiento de procedimientos, políticas y normatividad.
- Identificar desviaciones, no conformidades y riesgos emergentes.
- Evaluar la eficacia de los controles operativos y administrativos.
- Proponer acciones correctivas y preventivas.
Frecuencia
- Mínimo una vez al año.
- Adicionalmente cuando existan cambios significativos en procesos, rutas o equipos.
Alcance de las auditorías
- Procedimientos Operativos Seguros (POS).
- Matriz IPER.
- Capacitación y competencias.
- Mantenimiento vehicular.
- Seguridad física y prevención del delito.
- Gestión de incidentes y emergencias.
2. Proceso de Auditoría Interna
Section titled “2. Proceso de Auditoría Interna”a. Planificación
- Definir alcance, criterios y objetivos.
- Seleccionar auditores competentes e imparciales.
- Elaborar un plan de auditoría.
b. Ejecución
- Revisión documental.
- Entrevistas con personal.
- Observación en campo o ruta.
- Verificación de registros.
c. Informe de auditoría
- Descripción de hallazgos.
- Clasificación de no conformidades.
- Recomendaciones de mejora.
- Plazos para acciones correctivas.
d. Seguimiento
- Verificación de implementación de acciones.
- Evaluación de efectividad.
- Cierre formal de hallazgos.
3. Revisión por la Dirección
Section titled “3. Revisión por la Dirección”La alta dirección debe revisar periódicamente el desempeño del SG‑SST.
Elementos de entrada
- Resultados de auditorías internas y externas.
- Indicadores de seguridad (KPI).
- Cumplimiento de objetivos del SG‑SST.
- Resultados de investigaciones de incidentes y accidentes.
- Cambios en normatividad o requisitos del cliente.
- Retroalimentación del personal.
Resultados esperados
- Decisiones sobre mejoras al sistema.
- Asignación de recursos.
- Actualización de políticas y objetivos.
- Definición de prioridades estratégicas.
4. Mejora Continua del SG‑SST
Section titled “4. Mejora Continua del SG‑SST”La mejora continua es un proceso permanente que busca fortalecer la seguridad operacional.
Herramientas de mejora
- Análisis causa‑raíz.
- Indicadores de desempeño (KPI).
- Lecciones aprendidas de incidentes.
- Retroalimentación del personal operativo.
- Auditorías internas y externas.
Acciones de mejora
- Actualización de procedimientos.
- Implementación de nuevas tecnologías.
- Reentrenamiento del personal.
- Ajustes en rutas, horarios o controles operativos.
- Revisión y actualización de la matriz IPER.
5. Gestión de No Conformidades
Section titled “5. Gestión de No Conformidades”Toda desviación detectada debe gestionarse mediante:
a. Registro de la no conformidad
- Descripción del hallazgo.
- Evidencia objetiva.
- Área responsable.
b. Análisis causa‑raíz
- Identificación de causas inmediatas y subyacentes.
c. Acciones correctivas y preventivas
- Definición de responsables y plazos.
- Implementación y verificación.
d. Cierre de la no conformidad
- Validación por el área de SST.
- Registro formal del cierre.
Registros Asociados
Section titled “Registros Asociados”— Programa anual de auditorías
— Informes de auditoría interna
— Registro de no conformidades
— Registro de acciones correctivas y preventivas
— Actas de revisión por la dirección
Documentos Relacionados
Section titled “Documentos Relacionados”— Matriz IPER
— Indicadores de Seguridad (KPI)
— Procedimientos Operativos Seguros (POS)
— Política de Seguridad y Salud en el Trabajo
— Procedimiento de Gestión de Incidentes y Accidentes